미 내막 거래 조사 업그레이드 & Nbsp; 전문가 인맥 회사 앞 고관 체포

한바탕

이번 주 월요일에 FBI 는 방금 세 개의 헤지펀드 사무실을 기습했다.

하루 간격으로 체포 조치를 취해 관련 몇몇 회사 고관들도 검문을 받았다.

이 사건은 미국 역사상 이정표식 내막거래범죄 사건이 될 수도 있지만 빙산 일각일 수도 있다.

한 고관은 증권 사기를 계획한 혐의를 받고 있다.

현년 56세 Don Ching Trang Chu (이칭 Don Chu) 는 체포 전 미국 캘리포니아의'전문가 인맥 '회사 Primarry Global Research LLC (PGR) 의 고관 으로 이 회사의'고문' 서비스를 기획해 상장 내부 인사들이 이 회사의 대충기금 고객에게 내막을 제공하는 것은 영리 가능한 증권거래를 위한 목적이다.

Don Chu 는 11월 28일 중국 대만으로 출발 직전 뉴저지 집에서 체포됐다.

Don Chu 혐의범은 두 가지 죄명을 쓰고 증권 사기를 계획하기 위해 전신 사기 및 증권 관련 사기를 계획하고 있다.

첫 번째 죄명이 성립되면 최고 5년간 감금할 수 있고, 둘째 죄명은 성립되면 최고 25년 선고받을 수 있다.

미국 검찰은 이 같은 두 가지 죄명이 성립된다면 Don Chu 가 25만 달러의 벌금을 납부하거나 2년 이래 총 수입을 선고받을 가능성이 있다고 밝혔다.

이 종류는 ‘전문가 인맥 ’이라고 불리는 회사들은 일반적으로 기업의 현직 또는 이직 사원, 의사와 다른 분야의 ‘전문가 ’로 불리며 헤지펀드 등 투자기구의 ‘고문 ’으로, 펀드매니저와 투자자를 연결해 금융거래를 제공하는 내막 소식이다.

전문가들은 보통 한 시간 동안 수백 달러를 벌게 된다.

PGR 이번 수요일에는 최근 발생한 사건으로, 이 회사는 이미 돈츄를 해고했다고 밝혔다.

이번 주 초 이 회사 홈페이지에는 Don Chu 가 아시아와 데이터소스 전문가로, 수요일 이 사이트와 관련해 다른 몇 명의 직원들의 정보가 이미 열거되지 않았다.

하지만'제1재경일보 '기자는 PGR 사이트에서 Don Chu 를 검색한 뒤 PGR'아시아 전문가와 데이터소스'로 소개됐다. Don Chu 는 PGR'아시아 전문가와 데이터를 연결하는 다리'로 불리고 있다.

그는 지난 25년 동안 데이터 전신업에서 근무했으며 벨실험실의 데이터, 무선, 통신안테나 분야에서 10여 년 동안 근무했다고 소개했다.

그는 공장 (fab)과 무공장 (fabless)의 OEM /ODM 기업과의 관계를 통해 중국 대륙과 대만의 과학 기술 산업에 대해 깊은 견해를 가지고 있다.

Don Chu 무선 관대 통신업에 능숙하고 과학기술업계에서 두터운 인맥 관계를 갖고 있다.

Don Chu 변호사는 아직 대답을 하지 않았다.

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수많은 내막 거래망

현재 FBI, 뉴욕주 검찰 사무실과 미국 증권거래위원회 (SEC)는 월스트리트 형사와 민사 조사를 진행하고 있는 불법 이득이 수천만 달러에 이른다.

미국 역사상 가장 큰 내막 거래 조사로 불리는 것은 미국 전체의 투자 고문, 투자은행가, 헤지펀드, 공동 펀드와 분석사의 기소로 불릴 것으로 예상된다. 이 중 일부 소장은 올해 말까지 이르기 전에 월스트의 지진을 유발할 것으로 예상된다.

월스트리트저널리스트에 따르면 월스트리트의 영향력 있는 몇몇 회사들도 모두 전표를 받았다. 공동기금 Janus Capital Group Inc., 기관투자회사 Wellington Management Co., 대충기금 Citadel LCAC Capial Advisrs.

이처럼 점차 물위로 떠오르는 인물들은 회사 사이에는 천만갈래의 연락이 존재하고 있다.

검찰은 Don Chu 2008년 리드차빈리의 헤딩펀드 매니저와 연락을 맺었다고 밝혔다.

후자는 이미 죄를 인정하고 검찰이 헤지펀드 개륜그룹 (갤레온 Group) 의 내막 거래에 대해 조사해 검찰은 이 사건에서 피고인 23명에 대해 혐의를 받았고 그 중 14명이 유죄 답변을 했다.

미국 연방검사는 2009년 7월, Don Chard Chard Chooo -Ben Lee 를 공식 발표 직전 상장과학기술 회사 Athers Communications Corp. 고관으로부터 영업, 영업, 이윤율 등을 앞당겨 받은 것으로, 검찰은 이 성명을 공개하지 않았다.

리치드차빈 리도 지난해 한때 한때 한때 대충기금 내막거래건인 범선그룹 (갤레on Group)에 참여해 죄를 인정하고 있다.

유죄로 인정된 그리고 범선그룹 창업자 라자야nam, 다른 22명의 거래상, 변호사, 기업 고관 22명.

주목할 만한 것은 Don Chu 가 Lee 에 대해 "미국에서...

위험해, SEC'너무 강세'라고 그는 이인우편은 피하라고 경고했다.

쓰지 마세요.

위험하다.

이 변호사는 이 씨가 검찰 수사에 맞춰 수사를 하고 있다고 밝혔다.